审计运营负责人
岗位摘要
负责年度SOX审计日历，包括中期和年终测试窗口、穿行测试时间表以及与外部审计师商定的关键交付日期；作为外部审计师请求的日常联系人，分类、路由并跟踪每个请求至关闭，包括PBC清单和证据交付
岗位职责
- 负责年度SOX审计日历，包括中期和年终测试窗口、穿行测试时间表以及与外部审计师商定的关键交付日期
- 作为外部审计师请求的日常联系人，分类、路由并跟踪每个请求至关闭，包括PBC清单和证据交付
- 协调审计师穿行测试和现场工作与流程负责人、控制负责人和SOX测试团队，确保每个控制负责人只被要求一次证据
- 跟踪审计发现、管理层回应和缺陷跟进，并向内部审计领导层报告状态
- 为控制负责人和流程负责人准备审计师会议，并在没有直接权限的情况下确保证据按时交付
- 领导年度SOX范围界定和风险评估，包括季度更新，并支持年度欺诈风险评估，以确保项目在COSO下具有适当范围和覆盖
- 监控BP和IT SOX测试，向领导层报告状态，并与外部审计师分享状态
- 与业务部门合作改进控制文档，包括模板和SOX指南的教育
- 通过使用AI在SOX生命周期中寻找优化和自动化机会
- 支持SOX的GRC工具推出，包括控制库、工作流、证据请求和测试模板
- 定义平台必须满足的数据和报告要求，并测试其产出是否符合项目需求
- 运行季度子认证流程并向领导层报告结果
- 负责SOX项目状态报告：为领导层提供仪表板和指标、审计日历进展以及缺陷和补救状态
- 负责整个SOX生命周期的状态报告：范围界定和风险评估、测试、缺陷和补救、职责分离（SOD）、SOC 1报告审查、欺诈风险评估和审计日历进展
任职要求
- 四大会计师事务所SOX 404或ICFR业务经验，包括管理审计日历、PBC请求和与外部审计团队的现场工作
- 在公司方直接与外部审计团队就请求、测试时间表和发现进行合作的经验
- 多年SOX 404实际操作经验，包括范围界定、风险评估、控制文档、测试和缺陷评估
- 具备COSO框架、ICFR和PCAOB标准的工作知识